中信保誠人壽關(guān)于與中信保誠資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司簽署保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議的信息披露公告
根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（銀保監(jiān)令〔2022〕1號(hào)，簡稱“《辦法》”）相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中信保誠人壽保險(xiǎn)有限公司（簡稱“中信保誠人壽”或“我司”）與中信保誠資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（簡稱“中信保誠資管”或“資管公司”）簽署保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議的有關(guān)信息披露如下：
一、交易概述及交易標(biāo)的情況
?。ㄒ唬┙灰赘攀?BR> 我司于2020年12月6日與中信保誠資管簽訂《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同》，同意由資管公司作為指定保險(xiǎn)資產(chǎn)的受托管理人，提供受托資產(chǎn)管理。首次簽署的委托合同于2021年3月31日到期，按照委托合同的續(xù)期條款安排，壽險(xiǎn)公司與資管公司每年對(duì)委托合同進(jìn)行重檢續(xù)簽，續(xù)簽后的合同有效期至2023年4月30日。
伴隨資管公司成立滿兩年且已獲取股權(quán)投資計(jì)劃等投資管理能力，考慮資管公司是壽險(xiǎn)公司的全資子公司，是壽險(xiǎn)公司旗下唯一的專業(yè)化資金運(yùn)用平臺(tái)，在較長時(shí)期內(nèi)，受托管理母公司資產(chǎn)仍將是資管公司的核心業(yè)務(wù)。為提高母子公司治理水平，加強(qiáng)母子公司投資業(yè)務(wù)合作，進(jìn)一步規(guī)范雙方權(quán)責(zé)邊界及業(yè)務(wù)流程，2023年4月，我司董事會(huì)批準(zhǔn)了壽險(xiǎn)公司與資管公司簽署《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議》的事項(xiàng)。本次簽署將《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議》合同期限延長至3年。
根據(jù)《辦法》第四十八條，“統(tǒng)一交易協(xié)議的簽訂、續(xù)簽、實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)按照重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行內(nèi)部審查、報(bào)告和信息披露。統(tǒng)一交易協(xié)議下發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易無需逐筆進(jìn)行審查、報(bào)告和披露，但應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告中說明執(zhí)行情況。統(tǒng)一交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確或預(yù)估關(guān)聯(lián)交易金額?！北敬卫m(xù)簽后的合同有效期至2026年4月30日。本次預(yù)估壽險(xiǎn)公司與資管公司于2023年5月1日至2026年4月30日期間就委托投資項(xiàng)下的關(guān)聯(lián)交易金額（投資管理費(fèi)）累計(jì)不超過16億元。
?。ǘ┙灰讟?biāo)的基本情況
《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議》明確了保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資范圍、期限、投資管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、合同有效期等事項(xiàng)。
根據(jù)《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議》，委托投資資產(chǎn)范圍包括：流動(dòng)性資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)類資產(chǎn)和其他金融資產(chǎn)等銀保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)公司投資且公司已獲得相應(yīng)投資資格的五大類資產(chǎn),但不包括直接股權(quán)投資、以物權(quán)和股權(quán)方式進(jìn)行投資性不動(dòng)產(chǎn)投資，以及面向單一投資者發(fā)行的私募理財(cái)產(chǎn)品、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資。根據(jù)《辦法》的規(guī)定，該項(xiàng)交易屬于服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易。
（三）關(guān)聯(lián)交易類型
根據(jù)《辦法》的規(guī)定，該項(xiàng)交易屬于服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易。
二、交易對(duì)手情況
?。ㄒ唬┙灰赘鞣降年P(guān)聯(lián)關(guān)系
中信保誠資管是我司的全資子公司,根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成我司關(guān)聯(lián)方。
?。ǘ╆P(guān)聯(lián)方基本情況
公司名稱：中信保誠資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司
公司類型：有限責(zé)任公司（外商投資企業(yè)法人獨(dú)資）
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91110105MA01QJL3XU
法定代表人：趙小凡
注冊(cè)資本：50000萬元
成立日期：2020年03月31日
營業(yè)期限：2020年03月31日至長期
經(jīng)營范圍：受托管理委托人委托的人民幣、外幣資金；管理運(yùn)用自有人民幣、外幣資金；開展保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)；中國銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；國務(wù)院其他部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路乙2號(hào)1幢10層01單元1001、9層01單元901
三、定價(jià)政策
按照一般商業(yè)條款和市場慣例，按照公允的市場價(jià)格確定。根據(jù)《保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資管理合同暨統(tǒng)一交易協(xié)議》，自委托投資管理合同生效日第一個(gè)自然年度內(nèi)按委托投資資產(chǎn)凈值的0.15%標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，按日計(jì)提、按季支付。后續(xù)年度的投資管理費(fèi)費(fèi)率應(yīng)由雙方每年根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模、管理模式等實(shí)際情況進(jìn)行重檢和調(diào)整，并由雙方協(xié)商一致后簽署補(bǔ)充協(xié)議另行約定。委托資產(chǎn)管理費(fèi)浮動(dòng)部分的具體計(jì)算方式未來在補(bǔ)充協(xié)議中另行約定。
四、關(guān)聯(lián)交易金額及相應(yīng)比例
本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)估壽險(xiǎn)公司與資管公司于2023年5月1日至2026年4月30日期間就委托投資項(xiàng)下的關(guān)聯(lián)交易金額（投資管理費(fèi)）累計(jì)不超過16億元，構(gòu)成我司重大關(guān)聯(lián)交易。該交易為服務(wù)類關(guān)聯(lián)交易，不影響公司資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易比例。
五、股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)的意見或決議情況
本次交易經(jīng)公司內(nèi)部審核后，于2023年4月26日提交董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)2023年第2次會(huì)議審議通過后，由我司2023年4月28日召開的第八屆董事會(huì)第四十三次臨時(shí)會(huì)議審批通過。
六、獨(dú)立董事發(fā)表意見情況
公司獨(dú)立董事表決同意，并就此筆關(guān)聯(lián)交易的公允性、合規(guī)性以及內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表了書面意見，認(rèn)為本次交易涉及的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)依據(jù)市場定價(jià)原則和一般商業(yè)條款進(jìn)行，不損害中信保誠人壽及股東利益，符合監(jiān)管規(guī)定和公司制度規(guī)定，履行了相應(yīng)的審批程序，會(huì)議召開程序及決議合法、有效。
七、其他需要披露的信息
無。
